《保定市政府投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

 

                                                                                                                                                                                                            保定市人民政府
                                                                                2020年12月17日

 

保定市政府投資基金管理暫行辦法
保政發(fā)〔2020〕15號

第一章  總    則

    第一條  為促進(jìn)保定市經(jīng)濟(jì)和社會持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化和創(chuàng)新政府投資方式，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，吸引和帶動社會資本投入政府支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財政投資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7號）、國家發(fā)改委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）及省政府辦公室《關(guān)于印發(fā)河北產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案的通知》（冀政辦字〔2020〕159號）等文件規(guī)定，結(jié)合保定市實(shí)際，制定本辦法。

    第二條  本辦法所稱政府投資基金，是指由政府通過預(yù)算安排，以單獨(dú)出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。其中,政府通過預(yù)算安排,單獨(dú)出資設(shè)立的稱為引導(dǎo)基金，引導(dǎo)基金與社會資本共同出資設(shè)立的稱為子基金。

    第三條  政府出資由財政部門通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排，根據(jù)政府財力和引導(dǎo)基金投資進(jìn)度逐年撥付。

    第四條  政府投資基金應(yīng)按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，發(fā)揮財政出資的杠桿作用，積極帶動社會資本投入，圍繞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域組建相關(guān)子基金，重點(diǎn)支持園區(qū)建設(shè)、重大項(xiàng)目招商引資等符合市委、市政府戰(zhàn)略投資的領(lǐng)域和項(xiàng)目。

第二章  管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

    第五條  保定市政府為政府投資基金的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究制定政府投資基金管理辦法以及支持基金發(fā)展的相關(guān)政策、審議批準(zhǔn)引導(dǎo)基金、子基金設(shè)立及其他重大事項(xiàng)。

    第六條  市財政局根據(jù)市政府授權(quán)，履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的發(fā)起設(shè)立，并承擔(dān)以下職責(zé)：

    （一）研究起草政府投資基金管理辦法以及支持基金發(fā)展的相關(guān)政策；

    （二）根據(jù)政府相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)、社會發(fā)展規(guī)劃，起草引導(dǎo)基金設(shè)立方案，控制引導(dǎo)基金設(shè)立數(shù)量，不得在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立基金；

    （三）批準(zhǔn)引導(dǎo)基金直接投資和跟進(jìn)投資項(xiàng)目方案；

    （四）通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排資金作為政府出資，經(jīng)市人大或其常委會批準(zhǔn)后執(zhí)行；

    （五）監(jiān)督引導(dǎo)基金運(yùn)行，對引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金提出意見；

    （六）組織對引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行績效考評，對其履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理，并提出加強(qiáng)改進(jìn)意見建議；

    （七）完成市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。

    第七條  市發(fā)改委負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)基金支持省市重點(diǎn)項(xiàng)目、重大工程建設(shè)和重大招商項(xiàng)目；負(fù)責(zé)牽頭建立優(yōu)質(zhì)企業(yè)項(xiàng)目庫，開放項(xiàng)目資源，促進(jìn)基金與企業(yè)信息共享。

    第八條  市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局等政府有關(guān)部門依照職責(zé)對引導(dǎo)基金及子基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與協(xié)助，為基金運(yùn)作創(chuàng)造良好環(huán)境。

    第九條  保定市金保投資基金有限公司（以下簡稱“金保公司”）受市政府委托，作為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)和對外投資主體，統(tǒng)籌使用引導(dǎo)基金，承擔(dān)以下職責(zé)：

    （一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資、管理和退出等，定期向市政府及市財政局報告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況；

    （二）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程；

    （三）建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范引導(dǎo)基金資金管理；

    （四）遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，組織商務(wù)談判及盡職調(diào)查，經(jīng)市政府審批后，與管理機(jī)構(gòu)及社會資本方合作設(shè)立子基金；

    （五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限，對子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，對不符合相關(guān)法律法規(guī)、本辦法及子基金合伙協(xié)議或章程的擬投項(xiàng)目行使一票否決權(quán)，確保引導(dǎo)基金運(yùn)行符合政策方向；

    （六）組織對參股子基金進(jìn)行績效評價，綜合考評其投資方向、投資進(jìn)度、投資收益、投后管理等運(yùn)行情況，并及時兌現(xiàn)獎懲措施；

    （七）完成市委、市政府交辦的其他事項(xiàng)。

 第三章  投資運(yùn)作

    第十條  引導(dǎo)基金通過以下形式進(jìn)行投資與運(yùn)作：

    （一）參股設(shè)立子基金，包括與社會資本共同發(fā)起設(shè)立子基金和參股已設(shè)立符合相關(guān)要求的基金；

    （二）直接投資項(xiàng)目；

    （三）向子基金投資項(xiàng)目進(jìn)行跟進(jìn)投資。

    第十一條  引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化規(guī)則進(jìn)行投資決策和運(yùn)作管理，但應(yīng)遵循以下規(guī)定：

    （一）子基金可采用公司制、合伙制、契約制等組織形式，原則上應(yīng)為私募股權(quán)投資基金，且對外投資應(yīng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定；

    （二）子基金原則上應(yīng)注冊于保定市；

    （三）引導(dǎo)基金對子基金實(shí)際出資總額原則上不超過該子基金實(shí)際出資總額的50%；

    （四）子基金對單個項(xiàng)目投資額一般不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的20%。為更好發(fā)揮引導(dǎo)基金對項(xiàng)目投資的支持力度，圍繞市委、市政府重點(diǎn)項(xiàng)目組建專項(xiàng)子基金，對單個項(xiàng)目投資比例可采取“一事一議”原則報市政府批準(zhǔn)；

    （五）子基金占被投資企業(yè)總股權(quán)的比例原則上不得超過50%，且不作為第一大股東；

    （六）當(dāng)引導(dǎo)基金參股比例超過20%（含）時，子基金投資于保定市的資金不低于子基金最終實(shí)際投資額的60%；當(dāng)引導(dǎo)基金參股比例低于20%時，子基金投資保定市金額不低于引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的2倍；基礎(chǔ)設(shè)施及重點(diǎn)項(xiàng)目專項(xiàng)子基金原則上全部投資于保定市。以下情形可視為子基金投資于保定市：

    1.在子基金存續(xù)內(nèi)，保定市以外的被投資企業(yè)注冊地遷往保定市并承諾遷入保定市后5年內(nèi)不得遷出的企業(yè)；

    2.注冊地在保定市以外，被投資企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將生產(chǎn)、研發(fā)、銷售等基地落戶在保定市的企業(yè)（被投資企業(yè)對子公司投資額不得低于子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資額）。

    （七）金保公司在引導(dǎo)基金目標(biāo)規(guī)模和經(jīng)營期限內(nèi)，結(jié)合實(shí)際情況綜合確定參股子基金認(rèn)繳規(guī)模和子基金存續(xù)期；

    （八）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：

    1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣；

    2.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；

    3.基金管理機(jī)構(gòu)及工作人員無行政及主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

    4.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

    5.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度。

    （九）引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金，金保公司應(yīng)履行對子基金管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查等相關(guān)程序后，向市政府提交子基金設(shè)立申請。其中，引導(dǎo)基金發(fā)起設(shè)立的子基金，子基金管理機(jī)構(gòu)原則上通過遴選的方式確定；

    （十）金保公司可依法依規(guī)參股子基金管理機(jī)構(gòu)。

    第十二條  引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目應(yīng)遵循以下規(guī)定：

    （一）引導(dǎo)基金占被投資企業(yè)總股權(quán)的比例原則上不得超過30%，且不作為第一大股東；

    （二）引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目原則上全部投資于保定市；

    （三）金保公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項(xiàng)目投前盡職調(diào)查、商務(wù)談判、起草方案初稿等工作；

    （四）金保公司負(fù)責(zé)制定投資方案，上報市財政局批準(zhǔn)后予以執(zhí)行。投資方案應(yīng)明確直投范圍、對象、程序、各相關(guān)單位的權(quán)責(zé)等事項(xiàng)。

    第十三條  引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資應(yīng)遵循以下規(guī)定：

    （一）引導(dǎo)基金僅對子基金已投資注冊地在保定市的被投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資，且跟進(jìn)投資金額原則上不超過子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%；

    （二）金保公司負(fù)責(zé)制定投資方案，上報市財政局批準(zhǔn)后予以執(zhí)行；

    （三）引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的子基金管理機(jī)構(gòu)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時間等。

    第十四條  引導(dǎo)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

    （一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

    （二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

    （三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

    （四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

    （五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

    （六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

    （七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

    第十五條  引導(dǎo)基金及子基金閑置資金可投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債、政府支持債券或其他安全性和流動性較好的保本型理財產(chǎn)品，以增加收益。

第四章  風(fēng)險防范

    第十六條  引導(dǎo)基金、子基金應(yīng)由具備資質(zhì)的銀行托管，托管銀行對基金賬戶進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，確保資金按照約定方向支出。金保公司應(yīng)定期將引導(dǎo)基金托管情況向市財政局報告，并及時報告引導(dǎo)基金運(yùn)行中重大事項(xiàng)。金保公司監(jiān)督子基金托管情況，掌握子基金運(yùn)行中的重大事項(xiàng)。

    托管銀行應(yīng)符合《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會、銀監(jiān)會令第92號）規(guī)定的條件。

    第十七條  子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管的要求，建立健全資金募集管理、投資者適當(dāng)性、信息披露等內(nèi)部風(fēng)險控制制度，不得從事法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

    第十八條  子基金設(shè)立后，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家相關(guān)政策規(guī)定及時披露信息，并應(yīng)按照合伙協(xié)議或公司章程約定向金保公司提交子基金季度及年度運(yùn)行情況報告，及時披露有關(guān)信息及重大事項(xiàng)。

    第十九條  金保公司應(yīng)定期向市財政局及相關(guān)部門報送引導(dǎo)基金季度及年度運(yùn)行情況報告，及時報送重大事項(xiàng)，自覺接受市財政局及相關(guān)部門的監(jiān)督。

    第二十條  金保公司應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，及時掌握引導(dǎo)基金及子基金經(jīng)營情況，監(jiān)督子基金運(yùn)行及直投項(xiàng)目、跟進(jìn)投資項(xiàng)目運(yùn)行情況和財務(wù)狀況，參與重大事項(xiàng)決策，防范財務(wù)風(fēng)險。

第五章  終止退出

    第二十一條  設(shè)立引導(dǎo)基金要規(guī)定存續(xù)期限和提前終止條款。引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域的，市財政局會同行業(yè)主管部門應(yīng)及時糾正；問題嚴(yán)重的，報經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，可終止財政出資或收回資金。引導(dǎo)基金績效達(dá)不到預(yù)期效果、投資進(jìn)度緩慢或資金長期閑置的，財政出資應(yīng)按照約定擇機(jī)退出。

    第二十二條  子基金應(yīng)約定存續(xù)期，原則上應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期限的，須報經(jīng)市政府批準(zhǔn)。金保公司應(yīng)與其他出資人在合伙協(xié)議或公司章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金應(yīng)選擇退出，引導(dǎo)基金退出價格按照子基金合伙協(xié)議或公司章程約定的方式計算，但原則上不得低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資本金及按同期銀行貸款利率計算的利息之和，因引導(dǎo)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)：

    （一）子基金設(shè)立申請獲經(jīng)批準(zhǔn)，半年內(nèi)未完成子基金注冊設(shè)立的；

    （二）子基金完成工商注冊后一年以上未開展投資業(yè)務(wù)的；

    （三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

    （四）子基金未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資的；

    （五）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

    第二十三條  引導(dǎo)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在市財政局監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第六章  收益分配

    第二十四條  引導(dǎo)基金增值部分，除金保公司日常經(jīng)營開支、按規(guī)定上繳利潤外，用于引導(dǎo)基金滾動發(fā)展。引導(dǎo)基金分紅部分可安排一定比例的資金，用于對考核優(yōu)秀的子基金管理機(jī)構(gòu)給予獎勵。

    第二十五條  為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金可適當(dāng)讓利，但不得向社會資本承諾投資本金不受損失，除國家另有規(guī)定不得承諾最低收益，并遵循如下讓利原則：

    （一）子基金到期清算后，如果子基金累計投資額不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的50%，且引導(dǎo)基金收回全部投資本金并取得收益，方可申請引導(dǎo)基金讓利；

    （二）引導(dǎo)基金只對管理機(jī)構(gòu)和其他社會出資人讓利，不對其他財政性出資讓利；

    （三）引導(dǎo)基金讓利比例原則上不得超過引導(dǎo)基金從子基金所獲全部收益的30%或所獲超額收益的50%，對投資相關(guān)重點(diǎn)項(xiàng)目的子基金，可加大讓利幅度，直至讓渡引導(dǎo)基金所獲全部超額收益。

    第二十六條  金保公司于每年度結(jié)束后啟動子基金績效評價工作,參股子基金績效評價管理辦法由金保公司制定，根據(jù)績效考核結(jié)果對管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎懲。

    第二十七條  引導(dǎo)基金讓利審批程序如下：

    （一）申請。子基金到期清算后，滿足條件的子基金管理機(jī)構(gòu)可向金保公司提出讓利申請。

    （二）審核。金保公司對子基金管理機(jī)構(gòu)的讓利申請進(jìn)行審核，并提出審核意見。

    （三）決策。完成申請審核后，金保公司將讓利申請和審核意見提交至市財政局進(jìn)行審批。

    （四）公示。金保公司在市財政局批復(fù)后5個工作日內(nèi)對擬采取的子基金讓利方案在金保公司網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期5個工作日，公示有異議的，啟動相關(guān)調(diào)查程序。

    （五）執(zhí)行。公示期結(jié)束無異議的，金保公司應(yīng)當(dāng)及時與子基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人簽署讓利的相關(guān)法律文件并執(zhí)行讓利。

第七章  監(jiān)督考核

    第二十八條  市財政局、市發(fā)改委、市地方金融監(jiān)管局、市行政審批局、市審計局等部門依照職能和有關(guān)規(guī)定對引導(dǎo)基金和子基金進(jìn)行監(jiān)督管理。

    第二十九條  市財政局對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政府目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平等情況進(jìn)行綜合評估?？冃Э己私Y(jié)果作為政府出資、基金存續(xù)和對管理機(jī)構(gòu)實(shí)施獎懲的重要依據(jù)。

    第三十條  金保公司對子基金進(jìn)行績效考核，監(jiān)督各期子基金的經(jīng)營和財務(wù)狀況。

    第三十一條  金保公司和子基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，如因?yàn)E用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過失造成引導(dǎo)基金及子基金不應(yīng)有損失的，依法追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第八章  附    則

    第三十二條  本辦法未盡事宜或與上級政策規(guī)定相抵觸的，以上級政策規(guī)定為準(zhǔn)。

    第三十三條  本辦法自2021年2月1日起施行，有效期2年。2018年1月16日保定市人民政府印發(fā)的《保定市市級政府投資基金管理暫行辦法》（保政發(fā)〔2018〕2號）同時廢止。